Правовое регулирование брокерской и дилерской деятельности

Авторская курсовая работа

Выполнена в 2017 году, 31 страница, 27 сносок в текте. Уникальность в системе Антиплагиат - 72%.

Введение 3

Глава 1. Понятие, сущность, функции брокерской и дилерской деятельности 5

Глава 2. Организация и правила осуществления брокерской и дилерской деятельности 12

Глава 3. Контроль за осуществлением брокерской и дилерской деятельностью: правовые аспекты 21

Заключение 26

Список использованных источников и литературы 28

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ

Нормативно–правовые акты

1. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993) (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 № 6-ФКЗ, от 30.12.2008 № 7-ФКЗ, от 05.02.2014 №2-ФКЗ, от 21.07.2014 № 11-ФКЗ) // Собрание законодательства РФ. – 2014. – № 31. – Ст. 4398.
2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (ред. от 03.07.2016) // Собрание законодательства РФ. – 1994. – №32. – Ст. 3301.
3. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 № 14-ФЗ (ред. от 23.05.2016) // Собрание законодательства РФ. – 1996. – №5. – Ст. 410.
4. Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ (ред. от 03.07.2016) «Об инвестиционных фондах» // Собрание законодательства РФ. – 2001. – №49. – Ст. 4562.
5. Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ (ред. от 03.07.2016) «О рынке ценных бумаг» // Собрание законодательства РФ. – 1996. – №17. – Ст. 1918.
6. Положение о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (утв. Банком России 31.01.2017 № 577-П) // Документ не вступил в силу.
7. Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (утв. Банком России 27.07.2015 № 481-П) (ред. от 04.07.2016) // Вестник Банка России. – 2015. – №75.
8. Указание Банка России от 18.04.2014 № 3234-У (ред. от 18.01.2016) «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов» // Вестник Банка России. – 2014. – №62.
9. Указание Банка России от 25.07.2014 № 3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера» // Вестник Банка России. – 2014. – №81.
10. Указание Банка России от 28.11.2014 № 3457-У «О неприменении отдельных нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Федеральной службы по финансовым рынкам» // Вестник Банка России. – 2014. – № 117-118.
11. Постановление ФКЦБ РФ от 11.10.1999 № 9 (ред. от 16.03.2005) «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2000. – №4. (Документ утратил силу).
12. Приказ Банка России от 19.08.2015 № ОД-2165 «О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента)» // Вестник Банка России. – 2015. – №70.
13. Приказ ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н (ред. от 30.07.2013) «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2012. – №52.
14. Приказ ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н (ред. от 16.05.2013) «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2010. – №21.
15. Распоряжение ФКЦБ РФ от 18.09.2002 № 1124/р «Об утверждении Методических рекомендаций по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» // Вестник ФКЦБ России. – 2002. – №9.
16. Распоряжение Банка России от 12.04.2014 № Р-301 (ред. от 21.10.2014) «О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента) в Банке России№ // Вестник Банка России. – 2014. – №37. (Документ утратил силу).

 Учебная литература

17. Габов А.В. Ценные бумаги: вопросы теории и правового регулирования рынка / А.В. Габов. – М.: Статут, 2011.
18. Гражданское право: Учебник. Том 2 / Под ред. А.П. Сергеева. – М.: Проспект, 2017.
19. Иванова Е.В. Правовой статус организатора биржевой торговли: монография. – М.: Юстиция, 2016.
20. Кирилловых А.А. Отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: правовые механизмы регулирования / А.А. Кирилловых // Вестник арбитражной практики. – 2015. – № 1. – С. 13 - 22.
21. Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (постатейный) / Ю.Н. Распутный, Н.А. Горбачева, Ж.В. Никитина и др. – М.: Деловой двор, 2012.
22. Почежерцева З.А., Холкина М.Г., Шевченко Г.Н. Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (постатейный). – М.: Статут, 2014.
23. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг: Учеб.-метод. Пособие / Под ред. В.А. Макарова. – СПб.: Отдел оперативной полиграфии НИУ ВШЭ Санкт-Петербург, 2011.

ИНФОРМАЦИЯ О ПОКУПКЕ ЭТОЙ РАБОТЫ